APPLICATION OF THE PRINCIPLE OF PROPORTIONALITY IN PUBLIC PROCUREMENT

Section "Law": Legal Regulation of Economic Relations in Specific Areas and Sectors of the Economy

Abstract

The article is dedicated to the essence of the principle of proportionality in public procurement, which was determined by the several categories, in particular 1) the category of limitation of the contracting authority’s discretion at all stages of procurement, including the execution of the public contract. It means that every time the contacting authorities make a choice within the procurement procedure, they have to choose a measure that corresponds to the goal of the procurement avoiding the restriction of competition and excessive requirements for economic operators which create barriers in taking part in procurement and therefore infringe the principle of non-discrimination; 2) the category of coordination of actions of the legislator in terms of defining the legal framework for public procurement with the economic and legal purpose of such procurement; 3) the category of determining the limits of possible restrictions on competition which are stipulated by public interests. The principle of proportionality ensures the balance not only between the interest of contracting authorities and economic operators but also the public interests, namely the taxpayers, which often become the aim for which competition may be restricted in procurement. Given that principle of proportionality may act as an additional guarantee for the protection of economic operators against discriminatory requirements that are excessive or not objectively justified, the author suggests to define in the article on the qualification criteria in the Law of Ukraine "On Public Procurement" that such criteria should meet and be proportionate to the nature, volume and complexity of the goods, works and services that are the subject-matter of the procurement. The article gives special consideration to the role of the proportionality principle in the pursuit of horizontal objectives in public procurement. The author concludes that in order to provide an opportunity to successfully pass the proportionality test in determining the boundaries of horizontal policy implementation, public procurement should be recognized as a potential means of state regulation of the economy and the achievement of the relevant economic policy goals of the state. The article provides an in-depth analysis of the cases of the Antimonopoly Committee of Ukraine as an appeal body in public procurement on disproportionate qualification criteria in tender documents and procurement procedures. The author comes to the conclusion that often too formalized approach during the evaluation of tender offers according to the requirements in tender documentation could lead to situations when the main aim of the procurement, namely to deliver best value for money, is not achieved. In this context, the article provides arguments how the principle of proportionality could solve this problem. In addition, the author pays attention to the national courts as well as the Court of Justice of the European Union practice on proportionality issues in public procurement.


REFERENCES


1. Burca Gd. The principle of proportionality and its application in EC law. Yearbook of European Law. 1993. No. 13. P. 105-153.
2. Pohrebniak S.P. Pryntsyp proportsiinosti v ukrainskii yurydychnii praktytsi ta praktytsi YeSPL. Pravove zabezpechennia efektyvnoho vykonannia rishen i zastosuvannia praktyky Yevropeiskoho sudu z prav liudyny: zb. nauk. ct. Mizhnar. nauk.-prakt. konf., 15 veresnia 2012 r. Za red. S.V. Kivalova; NU "OIuA". Odesa: Feniks, 2012. P. 294-310 [in Ukrainian].
3. Belianevych O.A. Principle of proportionality in Economic Law. Economics and Law. 2019. No. 1 (52). P. 3-10. https://doi.org/10.15407/econlaw.2019.01.003 [in Ukrainian].
4. Petrunenko Ya.V. Combination of direct and indirect economic and legal means of ensuring the effective use of public funds: search of optimal models. Constitutional State. 2019. No. 33. P. 86-91. https://doi.org/10.18524/2411-2054.2019.33.162059 [in Ukrainian].
5. Olefir A.O. Problems of protection of the rights of participants in public procurement. Theory and Practice of Jurisprudence. 2018. Vol. 1, iss. 13. https://doi.org/10.21564/2225-6555.2018.13.120978 [in Ukrainian].
6. Olefir A.O. Problems of public procurement in comparison with european experience. Theory and Practice of Jurisprudence. 2017. Vol. 1, iss. 11. https://doi.org/10.21564/2225-6555.2017.11.89582 [in Ukrainian].
7. Proportionality Guide. 1st revision. Stichting Instituut voor Bouwrecht, 2016. 66 p.
8. Hebly J.M., Meesters J. The Proportionality Principle in the Dutch Public Procurement Act. European Procurement & Public Private Partnership Law Review. 2014. Vol. 9, iss. 4. P. 266-270.
9. Rishennia Postiino diiuchoi administratyvnoi kolehii Antymonopolnoho komitetu Ukrainy z rozghliadu skarh pro porushennia zakonodavstva u sferi publichnykh zakupivel 18.06.2018 No. 5889-r/pk-pz [in Ukrainian].
10. Rishennia Postiino diiuchoi administratyvnoi kolehii Antymonopolnoho komitetu Ukrainy z rozghliadu skarh pro porushennia zakonodavstva u sferi publichnykh zakupivel 17.10.2018 No. 10650-r/pk-pz [in Ukrainian].
11. Rishennia Postiino diiuchoi administratyvnoi kolehii Antymonopolnoho komitetu Ukrainy z rozghliadu skarh pro porushennia zakonodavstva u sferi publichnykh zakupivel 29.08.2019 No. 12041-r/pk-pz [in Ukrainian].
12. Rishennia Postiino diiuchoi administratyvnoi kolehii Antymonopolnoho komitetu Ukrainy z rozghliadu skarh pro porushennia zakonodavstva u sferi publichnykh zakupivel 15.04.2019 No. 4539-r/pk-pz [in Ukrainian].
13. Graells A.S. Public Procurement and the EU competition rules. 2nd edition. United Kingdom: Hart Publishing, 2015. 570 p.
14. Hryha Yu. Za misiats vuhillia podorozhchaty na 80% mozhe tilky v dytiachomu sanatoriiu. Dozorro. 2018. URL: https://dozorro.org/blog/za-misyac-vugillya-podorozhchati-na-80-mozhe-tilki-v-dityachomu-sanatoriyi [in Ukrainian].
15. Case T-211/02, Tideland Signal vs. Commission. E.C.R. II-3781. 2002. URL: http://curia.europa.eu/juris/showPdf.jsf;jsessionid=80DA331A2BC82A494B626D796DA5CDB8?text=&docid=47726&pageIndex=0&doclang=EN&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=5338202
16. Postanova u spravi No. 712/10639/16-p vid 07.12.2016. Apeliatsiinyi sud Cherkaskoi oblasti. URL: http://www.reyestr.court.gov.ua/Review/63267924?fbclid=IwAR1A8ghcF0h6OrW6Zyb4rBLu_bu9n4_eRz-EBMhIuRHbRg4x2nJVLlYGko [in Ukrainian].
17. Rishennia Postiino diiuchoi administratyvnoi kolehii Antymonopolnoho komitetu Ukrainy z rozghliadu skarh pro porushennia zakonodavstva u sferi publichnykh zakupivel 31.05.2019 No. 6992-r/pk-pz [in Ukrainian].
18. "Spetsializovana khimichna produktsiia" (UA-2019-05-21-001267-a). URL: https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2019-05-21-001267-a [in Ukrainian].
19. Pysmenna M.S. Kontrol dotrymannia pryntsypiv derzhavnykh zakupivel. Naukovyi visnyk Mizhnarodnoho hu manitarnoho universytetu. Seriia: Ekonomika i menedzhment. 2016. Iss. 22. P. 176-179 [in Ukrainian].
20. Elektronne obladnannia (UA-2018-04-29-000009-a). URL: https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2018-04-29-000009-a [in Ukrainian].
21. Postanova u Spravi No. 826/10555/18 27.08.2019. Verkhovnyi Sud u skladi kolehii suddiv Kasatsiinoho administratyvnoho sudu. URL: http://reyestr.court.gov.ua/Review/83883511?fbclid=IwAR0NgfvAHHvY1ptEh-y4toKSS0TtdTlLSuP3SHYP5ZuWyMg7ERUvagqCf1c [in Ukrainian].
22. Bogdanowicz P. The Application of the Principle of Proportionality to Modifications of Public Contracts. European Procurement & Public Private Partnership Law Review. 2016. Vol. 11, iss. 3. P. 194-204. https://doi.org/10.21552/epppl/2016/3/8
23. Case C-213/07, Michaniki vs. Ethiniko Simvoulio Radiotileorasis, Ipourgos Epikratias. E.C.R. I-9999. 2008. URL: http://curia.europa.eu/juris/liste.jsf?language=en&num=C-213/07
24. Case C-376/08, Serrantoni Srl, Consorzio vs. Comune di Milano. E.C.R.I-12169. 2009. URL: http://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=77182&pageIndex=0&doclang=en&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=13114843
25. Postanova u spravi No. 920/353/17 26.09.2017. Kharkivskyi apeliatsiinyi hospodarskyi sud. URL: http://www.reyestr.court.gov.ua/Review/69258468 [in Ukrainian].
26. Sanchez-Graells A. Truly Competitive Public Procurement as a Europe 2020 Lever: What Role for the Principle of Competition in Moderating Horizontal Policies? European Public Law. 2016. Vol. 22, iss. 2. P. 377-394.
27. Wiesbrock A. An obligation for sustainable procurement? Gauging the potential impact of article 11 TFEU on public contracting in the EU. Legal Issues of Economic Integration. 2013. Vol. 40, iss. 2. P.105-132.
28. Case C-346/06, Dirk Ruffert vs. Land Niedersachsen. E.C.R. I-1989. 2008. URL: http://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=71030&pageIndex=0&doclang=en&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=1933890
29. Case C-549/13, Bundesdruckerei GmbH vs. Stadt Dortmund. 2014. URL: http://curia.europa.eu/juris/liste.jsf?num=C-549/13
30. Case C-115/14, RegioPost GmbH & Co. KG vs. Stadt Landau in der Pfalz. 2015. URL: http://curia.europa.eu/juris/liste.jsf?num=C-115/14
31. Case C-491/01, The Queen and Secretary of State for Health v British American Tobacco. ECR I-11453. 2002. URL: http://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=47582&pageIndex=0&doclang=en&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=1938904

Keywords

public procurement, proportionality principle, state regulation, competition, horizontal objectives

Downloads

Download data is not yet available.

References

1. Burca Gd. The principle of proportionality and its application in EC law. Yearbook of European Law. 1993. № 13. P. 105—153.

2. Погребняк С.П. Принцип пропорційності в українській юридичній практиці та практиці ЄСПЛ. Правове забезпечення ефективного виконання рішень і застосування практики Європейського суду з прав людини: зб. наук. cт. Міжнар. наук.-практ. конф., 15 вересня 2012 р. За ред. С.В. Ківалова; НУ «ОЮА». Одеса: Фенікс, 2012. С. 294—310.

3. Беляневич О.А. Принцип пропорційності у господарському праві. Економіка та право. 2019. № 1 (52). С. 3—10. https://doi.org/10.15407/econlaw.2019.01.003

4. Петруненко Я.В. Поєднання прямих та непрямих господарсько-правових засобів забезпечення ефективного використання державних коштів: пошук оптимальних моделей. Правова держава. 2019. № 33. С. 86—91. https://doi.org/10.18524/2411-2054.2019.33.162059

5. Олефір А.О. Проблеми захисту прав учасників публічних закупівель. Теорія і практика правознавства. 2018. Том 1, вип. 13. https://doi.org/10.21564/2225-6555.2018.13.120978

6. Олефір А.О. Проблеми публічних закупівель крізь призму європейського досвіду. Теорія і практика правознавства. 2017. Том 1, вип. 11. https://doi.org/10.21564/2225-6555.2017.11.89582

7. Proportionality Guide. 1st revision. Stichting Instituut voor Bouwrecht, 2016. 66 p.

8. Hebly J.M., Meesters J. The Proportionality Principle in the Dutch Public Procurement Act. European Procurement & Public Private Partnership Law Review. 2014. Vol. 9, iss. 4. P. 266—270.

9. Рішення Постійно діючої адміністративної колегії Антимонопольного комітету України з розгляду скарг про порушення законодавства у сфері публічних закупівель від 18.06.2018 № 5889-р/пк-пз.

10. Рішення Постійно діючої адміністративної колегії Антимонопольного комітету України з розгляду скарг про порушення законодавства у сфері публічних закупівель від 17.10.2018 № 10650-р/пк-пз.

11. Рішення Постійно діючої адміністративної колегії Антимонопольного комітету України з розгляду скарг про порушення законодавства у сфері публічних закупівель від 29.08.2019 № 12041-р/пк-пз.

12. Рішення Постійно діючої адміністративної колегії Антимонопольного комітету України з розгляду скарг про порушення законодавства у сфері публічних закупівель від 15.04.2019 № 4539-р/пк-пз.

13. Graells A.S. Public Procurement and the EU competition rules. 2nd edition. United Kingdom: Hart Publishing, 2015. 570 p.

14. Грига Ю. За місяць вугілля подорожчати на 80 % може тільки в дитячому санаторію. Dozorro. 2018. URL: https://dozorro.org/blog/za-misyac-vugillya-podorozhchati-na-80-mozhe-tilki-v-dityachomu-sanatoriyi (дата звернення: 14.07.2019).

15. Case T-211/02, Tideland Signal vs. Commission. E.C.R. II-3781. 2002. URL: http://curia.europa.eu/juris/showPdf.jsf;jsessionid=80DA331A2BC82A494B626D796DA5CDB8?text=&docid=47726&pageIndex=0&doclang=EN&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=5338202 (дата звернення: 11.07.2019).

16. Постанова у справі № 712/10639/16-п від 07.12.2016. Апеляційний суд Черкаської області. URL: http://www.reyestr.court.gov.ua/Review/63267924?fbclid=IwAR1A8ghcF0h6OrW6Zyb4rBLu_bu9n4_eRz-EBMhIuRHbRg4x2nJVLlYGko (дата звернення: 12.08.2019).

17. Рішення Постійно діючої адміністративної колегії Антимонопольного комітету України з розгляду скарг про порушення законодавства у сфері публічних закупівель від 31.05.2019 № 6992-р/пк-пз.

18. «Спеціалізована хімічна продукція» (UA-2019-05-21-001267-a). URL: https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2019-05-21-001267-a (дата звернення: 29.07.2019).

19. Письменна М.С. Контроль дотримання принципів державних закупівель. Науковий вісник Міжнародного гуманітарного університету. Серія: Економіка і менеджмент. 2016. Вип. 22. С. 176—179.

20. Електронне обладнання (UA-2018-04-29-000009-a). URL: https://prozorro.gov.ua/tender/UA-2018-04-29-000009-a (дата звернення: 29.07.2019).

21. Постанова у Справі № 826/10555/18 від 27.08.2019. Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного адміністративного суду. URL: http://reyestr.court.gov.ua/Review/83883511?fbclid=IwAR0NgfvAHHvY1ptEh-y4toKSS0TtdTlLSuP3SHYP5ZuWyMg7ERUvagqCf1c (дата звернення: 02.08.2019).

22. Bogdanowicz P. The Application of the Principle of Proportionality to Modifications of Public Contracts. European Procurement & Public Private Partnership Law Review. 2016. Vol. 11, iss. 3. P. 194—204. https://doi.org/10.21552/epppl/2016/3/8

23. Case C-213/07, Michaniki vs. Ethiniko Simvoulio Radiotileorasis, Ipourgos Epikratias. E.C.R. I-9999. 2008. URL: http://curia.europa.eu/juris/liste.jsf?language=en&num=C-213/07 (дата звернення: 20.07.2019).

24. Case C-376/08, Serrantoni Srl, Consorzio vs. Comune di Milano. E.C.R.I-12169. 2009. URL: http://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=77182&pageIndex=0&doclang=en&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=13114843 (дата звернення: 13.08.2019).

25. Постанова у справі № 920/353/17 від 26.09.2017. Харківський апеляційний господарський суд. URL: http://www.reyestr.court.gov.ua/Review/69258468 (дата звернення: 17.03.2019).

26. Sanchez-Graells A. Truly Competitive Public Procurement as a Europe 2020 Lever: What Role for the Principle of Competition in Moderating Horizontal Policies? European Public Law. 2016. Vol. 22, iss. 2. P. 377—394.

27. Wiesbrock A. An obligation for sustainable procurement? Gauging the potential impact of article 11 TFEU on public contracting in the EU. Legal Issues of Economic Integration. 2013. Vol. 40, iss. 2. P.105—132.

28. Case C-346/06, Dirk Ruffert vs. Land Niedersachsen. E.C.R. I-1989. 2008. URL: http://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=71030&pageIndex=0&doclang=en&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=1933890 (дата звернення: 15.06.2019).

29. Case C-549/13, Bundesdruckerei GmbH vs. Stadt Dortmund. 2014. URL: http://curia.europa.eu/juris/liste.jsf?num=C-549/13 (дата звернення: 17.06.2019).

30. Case C-115/14, RegioPost GmbH & Co. KG vs. Stadt Landau in der Pfalz. 2015. URL: http://curia.europa.eu/juris/liste.jsf?num=C-115/14 (дата звернення: 18.06.2019).

31. Case C-491/01, The Queen and Secretary of State for Health v British American Tobacco. ECR I-11453. 2002. URL: http://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=47582&pageIndex=0&doclang=en&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=1938904 (дата звернення: 10.07.2019).

Abstract views: 36
PDF Downloads: 16
Published
2019-11-30